作者：福建社會(huì)科學(xué)院亞太經(jīng)濟(jì)所研究員

     從國(guó)際貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)看，隨著傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘逐步走向分化，關(guān)稅、配額和許可證等壁壘逐漸弱化，反傾銷等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘雖然在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍繼續(xù)存在，而以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘將不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘成為國(guó)際貿(mào)易壁壘中的主體，成為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段和高級(jí)形式。因此，國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的發(fā)展動(dòng)向值得我們特別關(guān)注。

    一，從生產(chǎn)領(lǐng)域和貿(mào)易領(lǐng)域向服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域擴(kuò)張。

    TBT的表現(xiàn)形式十分廣泛，既涉及國(guó)際或區(qū)域性協(xié)議、國(guó)家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。TBT的涵蓋范圍日趨廣泛。從產(chǎn)品形態(tài)看，它不僅涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)以及處置等各個(gè)環(huán)節(jié)；從涉及領(lǐng)域看，TBT的產(chǎn)生是從生產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)始的，逐漸擴(kuò)張至貿(mào)易領(lǐng)域；當(dāng)前已從有形商品擴(kuò)張到金融、信息等服務(wù)以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)領(lǐng)域。從WTO成員通報(bào)的情況看，機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品仍是TBT通報(bào)的重點(diǎn)；SPS通報(bào)一般涉及農(nóng)產(chǎn)品與食品行業(yè)。在WTO新一輪談判中，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、農(nóng)業(yè)等議題都將涉及新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題。

    二，一些自愿性措施呈現(xiàn)向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。

    在技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域，有許多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、HACCP認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等，以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請(qǐng)認(rèn)證。但近年來(lái)來(lái)，有些自愿性措施正在與強(qiáng)制性措施結(jié)合并有向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。如美國(guó)規(guī)定自1997年12月18日起，所有對(duì)美國(guó)出口的水產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)必須建立并運(yùn)行HACCP，就此將HACCP從原來(lái)的生產(chǎn)企業(yè)自發(fā)的安全衛(wèi)生控制行為演變成官方對(duì)食品安全衛(wèi)生管理的強(qiáng)制性要求。歐盟2002年5月12日通過(guò)的“生態(tài)紡織品標(biāo)簽”指令（2002/371/EC）規(guī)定，到2005年加貼環(huán)保標(biāo)簽的紡織品將由目前的19種擴(kuò)大到30種。2002年德國(guó)政府決定，啟用“生態(tài)食品標(biāo)志”，以區(qū)別于普通食品。類似的例子很多。

    三，從針對(duì)具體產(chǎn)品向生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程延伸。

    **典型的例證是強(qiáng)制推行HACCP管理體系。HACCP為危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)的英文簡(jiǎn)稱，其宗旨是將可能發(fā)生的食品安全危害消除在生產(chǎn)過(guò)程中，而不是靠事后檢驗(yàn)來(lái)保證產(chǎn)品的可靠性。以HACCP為基礎(chǔ)的食品安全體系，被稱為HACCP體系，其起源于美國(guó)。**初用于保證航天食品的安全衛(wèi)生。經(jīng)過(guò)40多年的發(fā)展，已在美國(guó)、加拿大、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛應(yīng)用，現(xiàn)已成為世界上**權(quán)威的食品安全質(zhì)量控制體系之一。建立HACCP體系的目的是控制從“農(nóng)場(chǎng)到餐桌”整個(gè)食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)運(yùn)、銷售過(guò)程中可能出現(xiàn)的食品安全危害，食品加工企業(yè)可以通過(guò)它確保提供給消費(fèi)者的食品更加安全。

    另一個(gè)例子是強(qiáng)制推行PPM標(biāo)準(zhǔn)。PPM標(biāo)準(zhǔn)就是通過(guò)規(guī)定產(chǎn)品加工生產(chǎn)過(guò)程所允許采用的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行管制。原先的WTO有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的條款以及各國(guó)的國(guó)內(nèi)法規(guī)中更多關(guān)注的是對(duì)**終產(chǎn)品本身指定標(biāo)準(zhǔn)，而不管這種產(chǎn)品是如何被加工、生產(chǎn)制造出來(lái)的。而發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)同類產(chǎn)品加工和生產(chǎn)工藝方法不同對(duì)生態(tài)環(huán)境的不同影響，限制或禁止不利于環(huán)境的方法生產(chǎn)的產(chǎn)品。PPM標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的論爭(zhēng)意義重大，從環(huán)境保護(hù)角度看，有其合理性，但從貿(mào)易角度看，由于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，出口產(chǎn)品的PPM永遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國(guó)家，若濫用PPM標(biāo)準(zhǔn)，將對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)生災(zāi)難性的后果。

    此外，對(duì)勞動(dòng)密集型工業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程強(qiáng)制推行勞工標(biāo)準(zhǔn)，以及對(duì)畜禽產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程推行動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。

    四，影響及擴(kuò)散效應(yīng)越來(lái)越明顯。

    TBT的影響較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘更為廣泛和深遠(yuǎn)。許多TBT措施可能直接導(dǎo)致限制甚至禁止進(jìn)口。另外，技術(shù)壁壘具有明顯的擴(kuò)散效應(yīng)。TBT措施往往產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，由一個(gè)產(chǎn)品涉及到相關(guān)的所有產(chǎn)品；從一國(guó)擴(kuò)展到多國(guó)甚至全球。如2002年5月歐盟通過(guò)的生態(tài)紡織品服裝新指令（2002/371/EC），將原來(lái)只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品擴(kuò)大到腈綸、棉和天然纖維、彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻和苴麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維絲、尼綸/滌綸纖維、聚丙烯纖維、纖維和紗線的整理劑等幾乎囊括所有紡織品和服裝。并且一國(guó)實(shí)施的技術(shù)性貿(mào)易措施容易引起其他國(guó)家的仿效，2002年1月30日，歐盟理事會(huì)以中國(guó)舟山產(chǎn)凍蝦仁氯霉素含量超標(biāo)為由，通過(guò)《關(guān)于對(duì)產(chǎn)自中國(guó)的進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品實(shí)行某些保護(hù)性措施的決議》決定暫停進(jìn)口產(chǎn)自中國(guó)的供人或動(dòng)物消費(fèi)的動(dòng)物源產(chǎn)品，禁令由蝦仁擴(kuò)大到所有動(dòng)物及含有動(dòng)物成分的產(chǎn)品達(dá)100多種。歐盟的這一措施很快引起美國(guó)、匈牙利、俄羅斯甚至沙特阿拉伯等國(guó)的仿效。

    五，隨著科技進(jìn)步和生活水平的提高呈水漲船高之勢(shì)。

    隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷涌現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測(cè)設(shè)備、手段和方法更加先進(jìn)，一些國(guó)家尤其是WTO發(fā)達(dá)成員運(yùn)用TBT的水平隨之水漲船高，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定越來(lái)越細(xì)，要求也越來(lái)越嚴(yán)格和苛刻。近年來(lái)，人們對(duì)人類生命安全及世界環(huán)境問(wèn)題的關(guān)心，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)中對(duì)這些方面的要求日益提高。如2000年歐盟先后發(fā)布了2000/24/EC、2000/42/EC指令，增加茶葉農(nóng)殘限量10項(xiàng)，改變茶葉農(nóng)殘限量 6項(xiàng)。2001年7月1日歐盟實(shí)行新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)118項(xiàng)，其中限制項(xiàng)目達(dá)40多種，有些農(nóng)殘限量標(biāo)準(zhǔn)也提高了100倍—200倍。日本厚生省于2002年7月1日決定，實(shí)施新設(shè)約200種農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)。在國(guó)內(nèi)外約700種農(nóng)藥中，厚生省已對(duì)其中的229種設(shè)定了農(nóng)殘標(biāo)準(zhǔn)。2002年11月8日提出的《食品衛(wèi)生法》修正案，強(qiáng)化對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的檢查制度，對(duì)含有未設(shè)定殘留標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)藥的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品將一律停止流通。

    六，技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉使用。

    現(xiàn)在歐盟和美國(guó)一方面設(shè)立技術(shù)壁壘，要求進(jìn)口國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品要達(dá)到其設(shè)定的技術(shù)水平或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面卻把該標(biāo)準(zhǔn)水平下的技術(shù)申請(qǐng)了專利。這就是技術(shù)壁壘與專利壁壘的交叉使用，該方法可以**大限度的保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益，如果別國(guó)企業(yè)想出口這樣的產(chǎn)品，就要給對(duì)方交納很高的專利使用費(fèi)，出口利潤(rùn)不但大受挫折，甚至成本問(wèn)題就使該產(chǎn)品很難再走出國(guó)門。如歐盟打火機(jī)CR法案，根據(jù)這項(xiàng)規(guī)定，出廠價(jià)或海關(guān)價(jià)低于2歐元的打火機(jī)必須安裝防止兒童開(kāi)啟的安全鎖（簡(jiǎn)稱CR裝置），并且須通過(guò)歐盟相關(guān)認(rèn)證部門的實(shí)驗(yàn)。但是在提出該法案之前，歐盟的打火機(jī)企業(yè)就開(kāi)發(fā)并申請(qǐng)安全裝置的專利。也就是說(shuō)中國(guó)企業(yè)要想符合歐盟的童鎖標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)出口，要么向外國(guó)企業(yè)買專利，支付巨額的專利費(fèi)，這樣生產(chǎn)成本會(huì)大大提高，使溫州打火機(jī)生產(chǎn)商失去價(jià)格優(yōu)勢(shì)，失去市場(chǎng)；要么溫州企業(yè)自行研制，而研制需要很長(zhǎng)的時(shí)間和巨大的開(kāi)發(fā)費(fèi)用，也可能失去歐盟市場(chǎng)。

    七，發(fā)達(dá)成員仍是實(shí)施技術(shù)壁壘的主體，發(fā)展中國(guó)家也越來(lái)越重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

    由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，各國(guó)制定和實(shí)施TBT的差別很大。一般來(lái)講，發(fā)達(dá)成員居于主導(dǎo)地位，許多國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)都是發(fā)達(dá)成員參與制定的。但是近幾年來(lái)，發(fā)展中成員也越來(lái)越重視技術(shù)壁壘的引進(jìn)與實(shí)施。從1995年至2001年的TBT或SPS通報(bào)的情況看，WTO成員實(shí)施技術(shù)壁壘呈加速上升的趨勢(shì)。1995年TBT通報(bào)量為389件，1997年猛增至846件，此后每年保持在600件左右。SPS通報(bào)量一直保持強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，從1995年的198件猛增到2001年的772件。1995年—2001年TBT通報(bào)累計(jì)4321件、SPS通報(bào)2757件，兩者合計(jì)7078件。其中，發(fā)達(dá)國(guó)家TBT通報(bào)2429件，占總量的56.21%，而發(fā)展中國(guó)家通報(bào)1892件占43.79%。自1999年以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的TBT通報(bào)量已經(jīng)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，大有后來(lái)居上之勢(shì)。

    但是，總體上發(fā)達(dá)國(guó)家仍居于優(yōu)勢(shì)地位。這一時(shí)期發(fā)達(dá)國(guó)家SPS通報(bào)量為1516件占總量的54.99%，發(fā)展中成員通報(bào)1241件，占45.01%。發(fā)達(dá)國(guó)家SPS通報(bào)量增長(zhǎng)速度大大超過(guò)發(fā)展中成員。發(fā)達(dá)國(guó)家的TBT/SPS通報(bào)合計(jì)3945件，占總量的55.74%，發(fā)展中國(guó)家為3133件，占44.26%。

    八，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序的趨勢(shì)不斷加強(qiáng)。

    由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的不同，各國(guó)制定和實(shí)施TBT的差別很大。TBT是非關(guān)稅壁壘的主要形式，具有合理性和隱蔽性的特點(diǎn)，容易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用，形成不合理的貿(mào)易壁壘。歐共體成員較早認(rèn)識(shí)到技術(shù)性壁壘對(duì)成員國(guó)間貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，于1969年制定了《消除商品貿(mào)易中技術(shù)性壁壘的一般性綱領(lǐng)》，首次提出了在國(guó)際貿(mào)易中限制技術(shù)性壁壘的貿(mào)易規(guī)則。1979年關(guān)貿(mào)總協(xié)定“東京回合”制定了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》；“烏拉圭回合”對(duì)該協(xié)定進(jìn)行了修改、補(bǔ)充和完善，同時(shí)簽署了《衛(wèi)生措施與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）。為了使技術(shù)性貿(mào)易措施成為不合理的貿(mào)易壁壘，WTO制定了《良好行為規(guī)范》，建議各國(guó)采取國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、食品法典委員會(huì)、世界衛(wèi)生組織等國(guó)際組織的作用越來(lái)越大，越來(lái)越多的成員參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，越來(lái)越多的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序被各成員采用，而且國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已日益成為解決爭(zhēng)端的重要依據(jù)。比如，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO9000質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000環(huán)境管理體系已經(jīng)成為進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的通行證。

    九，與消費(fèi)安全有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘日趨嚴(yán)格。

    隨著消費(fèi)者健康和安全意識(shí)的不斷增強(qiáng)，有關(guān)消費(fèi)安全的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求也越來(lái)越嚴(yán)格，主要涉及食品、藥物、化妝品、電器、玩具以及建材行業(yè)。國(guó)際貿(mào)易中一個(gè)**具代表性的案例是，上世紀(jì)80年代初期歐盟針對(duì)美國(guó)含有生長(zhǎng)激素的荷爾蒙牛肉案。這種生產(chǎn)激素可能會(huì)給人類健康帶來(lái)一定影響，但并沒(méi)有權(quán)威的科學(xué)證據(jù)，因此歐盟根據(jù)“零風(fēng)險(xiǎn)”原則（Zero-risk Policy），禁止含有該種荷爾蒙激素的牛肉進(jìn)口，從而引起曠日持久的爭(zhēng)端。

    十，技術(shù)性貿(mào)易壁壘與反傾銷、保障措施、關(guān)稅保護(hù)交替并用。

    如日本為了保證糧食安全對(duì)大米進(jìn)口進(jìn)行全方位的限制：首先實(shí)施400%的高關(guān)稅，使進(jìn)口大米完全喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)；其次實(shí)施進(jìn)口配額招標(biāo)，在招標(biāo)中存在國(guó)別歧視。占一般進(jìn)口招標(biāo)遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)真正意義上的市場(chǎng)準(zhǔn)入，在SBS招標(biāo)方式中，日本糧食廳根據(jù)需要對(duì)進(jìn)口大米任意加價(jià)，嚴(yán)重影響進(jìn)口大米的競(jìng)爭(zhēng)力。再就是實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制：上世紀(jì)90年代初對(duì)大米進(jìn)口只實(shí)行幾個(gè)農(nóng)殘檢測(cè)指標(biāo)，1994年為56項(xiàng)， 1998年增加到104項(xiàng)，到了2001年又增加到114項(xiàng)，現(xiàn)在逐漸增加到123項(xiàng)，2002年又提出中國(guó)大米包裝袋含鉛量超標(biāo)。又如，歐盟針對(duì)中國(guó)打火機(jī)先是提起反傾銷指控，在中國(guó)企業(yè)抗辯成功后，又制定兒童安全裝置要求，即CR法案等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

    隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，貿(mào)易中涉及的各種技術(shù)問(wèn)題將更加復(fù)雜，同時(shí)消費(fèi)者對(duì)商品的質(zhì)量、衛(wèi)生和安全要求也越來(lái)越嚴(yán)格，對(duì)環(huán)境的要求也不斷提高，而高技術(shù)含量的測(cè)試和檢驗(yàn)檢疫技術(shù)的不斷發(fā)展，也給一些國(guó)家利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易限制甚至貿(mào)易歧視提供更精確的數(shù)據(jù)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的不斷激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也使得國(guó)家間的貿(mào)易保護(hù)手段花樣翻新。所有這些因素都將使有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題不斷升級(jí)，越來(lái)越成為影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素。

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